國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣行政備案規(guī)范管理
改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的通知
國辦函〔2022〕110號
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，自2021年7月起，河北、浙江、湖北三省開展了為期一年的行政備案規(guī)范管理改革試點(diǎn)。試點(diǎn)期間，三省認(rèn)真落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于同意河北、浙江、湖北省開展行政備案規(guī)范管理改革試點(diǎn)的復(fù)函》（國辦函〔2021〕68號）有關(guān)要求，制定行政備案管理辦法，全面梳理、分類規(guī)范行政備案事項(xiàng)，大力推進(jìn)行政備案網(wǎng)上可辦、“一網(wǎng)通辦”，有效提升了行政備案標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、便利化水平，對消除市場準(zhǔn)入隱性壁壘、激發(fā)市場主體活力等發(fā)揮了積極作用。為進(jìn)一步深化行政審批制度改革，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)將三省行政備案規(guī)范管理改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合自身實(shí)際學(xué)習(xí)借鑒。
各地區(qū)各部門要高度重視行政備案規(guī)范管理工作，加強(qiáng)行政備案規(guī)范化、法治化建設(shè)。嚴(yán)格設(shè)定要求，對行政備案事項(xiàng)，不得規(guī)定經(jīng)行政機(jī)關(guān)審查同意，企業(yè)和群眾方可從事相關(guān)特定活動；能夠通過政府內(nèi)部信息共享、涉企電子證照庫等渠道獲取有關(guān)信息的，一般不得設(shè)定行政備案。要細(xì)化優(yōu)化行政備案實(shí)施規(guī)范，制定并公布辦事指南，對違規(guī)增加辦理環(huán)節(jié)或者備案材料、超時(shí)限辦理備案、無正當(dāng)理由不予備案等問題，要及時(shí)整改。要建立和完善協(xié)同機(jī)制，鼓勵將行政備案納入政務(wù)服務(wù)中心集中辦理、統(tǒng)一管理，加強(qiáng)相關(guān)信息共享共用，更大力度推進(jìn)行政備案易辦快辦。要加大監(jiān)督檢查力度，堅(jiān)決糾正以備案之名行許可之實(shí)。要充分運(yùn)用備案信息提升政府監(jiān)管效能和政務(wù)服務(wù)水平，不斷降低制度性交易成本，努力為市場主體發(fā)展?fàn)I造更好的營商環(huán)境。
附件：1.河北省堅(jiān)持問題導(dǎo)向 強(qiáng)化分類管理 大力推動行政備案規(guī)范運(yùn)行
2.浙江省堅(jiān)持精細(xì)管理 強(qiáng)化數(shù)字賦能 全力推進(jìn)行政備案規(guī)范管理
3.湖北省堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)指引 強(qiáng)化利企便民 推動行政備案規(guī)范管理走深走實(shí)
國務(wù)院辦公廳
2022年11月5日
（此件公開發(fā)布）
附件1
河北省堅(jiān)持問題導(dǎo)向 強(qiáng)化分類管理
大力推動行政備案規(guī)范運(yùn)行
河北省針對行政備案概念不明晰、設(shè)定不嚴(yán)格、管理不規(guī)范、實(shí)施不透明等難題，大力推動行政備案標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、運(yùn)行規(guī)范、智能便捷，為進(jìn)一步在全國范圍推進(jìn)行政備案規(guī)范管理提供了有益經(jīng)驗(yàn)。
一、編制行政備案事項(xiàng)清單，實(shí)施分類管理
（一）全面摸底梳理，清理規(guī)范事項(xiàng)。深入研究行政備案與行政許可的區(qū)別，明確行政備案的基本概念、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、事項(xiàng)范圍、辦理程序等內(nèi)容，在此基礎(chǔ)上對正在實(shí)施的行政備案進(jìn)行全面摸底，確保事項(xiàng)梳理無遺漏。組織有關(guān)部門對設(shè)定依據(jù)不充分以及此前未納入行政備案管理的事項(xiàng)進(jìn)行清理規(guī)范，其中，將98項(xiàng)設(shè)定依據(jù)不充分的事項(xiàng)，予以清理取消；將17項(xiàng)原列為其他權(quán)力類別的事項(xiàng)，調(diào)整規(guī)范為行政備案事項(xiàng)；將25項(xiàng)正在實(shí)施但未納入權(quán)責(zé)清單的事項(xiàng)，經(jīng)過嚴(yán)格甄別把關(guān)后納入行政備案事項(xiàng)清單。
（二）細(xì)化備案分類，編制備案清單。以省政府辦公廳名義印發(fā)《河北省行政備案事項(xiàng)目錄》（共計(jì)351項(xiàng)），將保留實(shí)施的行政備案事項(xiàng)全部納入清單管理，明確清單之外不得違規(guī)實(shí)施行政備案。根據(jù)行政備案運(yùn)行實(shí)際，對行政備案事項(xiàng)進(jìn)行分類，共確定告知類備案事項(xiàng)282項(xiàng)、確認(rèn)類備案事項(xiàng)41項(xiàng)、審查類備案事項(xiàng)28項(xiàng)。對行政機(jī)關(guān)僅進(jìn)行形式審查的事后告知類備案，實(shí)行即來即備；對行政機(jī)關(guān)采用公告、認(rèn)定或者出具備案決定、備案號等方式，對申請人某種資格進(jìn)行確定的確認(rèn)類備案，簡化確認(rèn)程序，壓減備案用時(shí)。
二、健全制度保障體系，推動行政備案規(guī)范便捷
（一）制定管理辦法，規(guī)范備案運(yùn)行。以省政府辦公廳名義印發(fā)《河北省行政備案管理辦法》，內(nèi)容包含行政備案概念界定、設(shè)定依據(jù)、設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)、辦理程序、監(jiān)督管理等方面，為規(guī)范行政備案運(yùn)行提供了制度保障。辦法規(guī)定，除涉及國家秘密等特殊情形外，行政備案事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)全部納入省政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)管理平臺統(tǒng)一管理；對可以通過行政處罰、日常監(jiān)督、信息共享等舉措進(jìn)行管理的事項(xiàng)，原則上不再要求申請人提交備案材料；行政備案原則上實(shí)行事后備案，除特殊規(guī)定外，行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)在備案前不得限制申請人從事特定活動；在備案實(shí)施過程中，不得收取任何費(fèi)用。
（二）開發(fā)管理系統(tǒng)，強(qiáng)化技術(shù)支撐。開發(fā)運(yùn)行行政備案事項(xiàng)管理系統(tǒng)，優(yōu)化完善事項(xiàng)審核、數(shù)據(jù)質(zhì)檢、統(tǒng)計(jì)分析、綜合管理等功能。充分應(yīng)用行政備案事項(xiàng)要素標(biāo)準(zhǔn)化成果，將相關(guān)要素信息全部納入省政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)管理平臺。同時(shí)，加強(qiáng)審批、備案、監(jiān)管等不同管理手段的智能化銜接運(yùn)用，推動實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上可辦、“一網(wǎng)通辦”。結(jié)合電子證照、電子檔案全面應(yīng)用，對可以通過數(shù)據(jù)共享獲得備案信息的事項(xiàng)免于提交備案材料，探索推行自動備案、智能備案，最大限度減少企業(yè)和群眾辦事跑動次數(shù)。
三、加強(qiáng)工作創(chuàng)新，提升行政備案管理水平
（一）探索制定行政備案地方標(biāo)準(zhǔn)。組建專門團(tuán)隊(duì)，起草《行政備案要素通用要求》地方標(biāo)準(zhǔn)制定計(jì)劃，并將該標(biāo)準(zhǔn)列入2022年度河北省地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂項(xiàng)目計(jì)劃，探索對行政備案事項(xiàng)名稱、行使層級、實(shí)施部門、備案類型、備案條件、備案材料等18項(xiàng)具體要素建立地方標(biāo)準(zhǔn)，在全省范圍推廣應(yīng)用，進(jìn)一步規(guī)范行政備案運(yùn)行。
（二）專門設(shè)置行政備案權(quán)力類別。加強(qiáng)行政備案事項(xiàng)清單與權(quán)責(zé)清單的有效銜接、有機(jī)統(tǒng)一，在全省政府部門權(quán)責(zé)清單中，將行政備案增設(shè)為一類獨(dú)立的權(quán)力類別，將原分散在行政確認(rèn)、行政裁決、其他類等權(quán)力類別中的行政備案事項(xiàng)剝離，匯集后單獨(dú)納入權(quán)責(zé)清單體系，實(shí)現(xiàn)與權(quán)責(zé)清單事項(xiàng)數(shù)據(jù)同源、統(tǒng)一公布，進(jìn)一步強(qiáng)化行政備案事項(xiàng)清單的規(guī)范性、權(quán)威性。
附件2
浙江省堅(jiān)持精細(xì)管理 強(qiáng)化數(shù)字賦能
全力推進(jìn)行政備案規(guī)范管理
浙江省將行政備案規(guī)范管理改革試點(diǎn)工作列入全面深化改革年度考核，組建由省政府職能轉(zhuǎn)變辦公室牽頭、多部門共同參與的工作專班，建立“問題全面收集+每周例會討論+跟蹤督促催辦”的工作機(jī)制，全力推進(jìn)試點(diǎn)各項(xiàng)工作。
一、堅(jiān)持依法編制，務(wù)求全面精準(zhǔn)
一是厘清基本概念。明確行政備案是指公民、法人和其他組織依法報(bào)送其從事特定活動的相關(guān)材料，行政機(jī)關(guān)接收報(bào)送材料備查并作為監(jiān)管參考依據(jù)的行為。二是系統(tǒng)梳理事項(xiàng)。組織71個(gè)省級單位建立省市縣三級會審制度，對系統(tǒng)條線全量事項(xiàng)進(jìn)行梳理細(xì)化：對沒有合法依據(jù)的事項(xiàng)，原則上予以取消；對以備案之名行許可之實(shí)的，堅(jiān)決清理糾正；對可通過信息共享、事中事后監(jiān)管等措施進(jìn)行管理的事項(xiàng)，原則上不再要求備案。按照上述要求共清理96項(xiàng)備案事項(xiàng)。對雖有合法依據(jù)但不符合全面深化改革要求和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要的事項(xiàng)，提出修法建議26條。三是編制事項(xiàng)清單。經(jīng)過合法性審核、工作專班審核補(bǔ)正、公開征求意見、專家專題論證、與《法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定設(shè)定的行政許可事項(xiàng)清單（2022年版）》比對等程序，“三上三下”反復(fù)溝通核校，編制形成《浙江省行政備案事項(xiàng)清單（2022年試行）》，包含339項(xiàng)事項(xiàng)。
二、堅(jiān)持科學(xué)管理，務(wù)求規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)
一是完善事項(xiàng)基本要素。組織省市主管部門細(xì)化行政備案事項(xiàng)顆粒度，按照辦事情形拆分主項(xiàng)，共形成子項(xiàng)541項(xiàng)。逐個(gè)事項(xiàng)分析論證，梳理行政備案事項(xiàng)設(shè)定和實(shí)施依據(jù)。規(guī)范事項(xiàng)主項(xiàng)和子項(xiàng)名稱，按照通俗易懂、清晰明了的原則，調(diào)整事項(xiàng)名稱69個(gè)。二是規(guī)范備案指南和流程。按照標(biāo)準(zhǔn)化要求，組織省級主管部門逐項(xiàng)制定完善辦事指南，統(tǒng)一行政備案事項(xiàng)主項(xiàng)和子項(xiàng)名稱、適用依據(jù)、申報(bào)條件、申報(bào)材料、辦理時(shí)限、申報(bào)表單、示范文本等實(shí)施要素；組織行政備案實(shí)施機(jī)關(guān)補(bǔ)充具體的辦理時(shí)間、辦理地點(diǎn)、咨詢電話等服務(wù)性信息。同時(shí)，按照“填報(bào)→提交→接收（形式審查）→補(bǔ)正（形式審查）→完成備案”的流程要求，規(guī)范簡化辦事環(huán)節(jié)，并及時(shí)向社會公布。三是規(guī)范清單外事項(xiàng)名稱。按照清單之外無備案事項(xiàng)的原則，對含有“備案”、“報(bào)備”等字樣的74項(xiàng)非行政備案事項(xiàng)名稱進(jìn)行調(diào)整規(guī)范。
三、堅(jiān)持有序推進(jìn)，務(wù)求落地見效
一是穩(wěn)妥做好改革過渡期準(zhǔn)備。要求行政備案事項(xiàng)統(tǒng)一進(jìn)駐全省各地政務(wù)服務(wù)中心辦理，設(shè)置合理的線上線下辦事過渡期，穩(wěn)步迭代升級政務(wù)服務(wù)大廳、業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)，及時(shí)完成業(yè)務(wù)流程配置，確保市場主體對事項(xiàng)前后變化無感、辦理體驗(yàn)更優(yōu)。二是健全清單動態(tài)管理機(jī)制。定期開展行政備案評估清理，根據(jù)設(shè)定依據(jù)的立改廢釋、機(jī)構(gòu)改革和職能調(diào)整等情況，及時(shí)對行政備案事項(xiàng)、實(shí)施要素及辦事指南等進(jìn)行動態(tài)更新，確保清單的時(shí)效性、準(zhǔn)確性。三是加強(qiáng)備案監(jiān)管協(xié)同。組織有關(guān)部門依法依規(guī)逐項(xiàng)確定行政備案監(jiān)管主體，明確監(jiān)管要求，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管舉措，堅(jiān)決杜絕以備案代替監(jiān)管、不備案就不監(jiān)管等問題。
四、堅(jiān)持?jǐn)?shù)字賦能，務(wù)求便捷高效
一是推進(jìn)“網(wǎng)上辦”、“掌上辦”。在省一體化政務(wù)服務(wù)平臺上建立行政備案事項(xiàng)管理系統(tǒng)，將清單內(nèi)事項(xiàng)納入系統(tǒng)管理，推動全部行政備案事項(xiàng)網(wǎng)上可辦。二是推進(jìn)即辦、智能辦。優(yōu)化改造業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)，推動行政備案信息歸集、共享、運(yùn)用，217項(xiàng)事項(xiàng)實(shí)現(xiàn)即辦；16項(xiàng)企業(yè)和群眾高頻辦理的事項(xiàng)推行智能備案，做到申報(bào)零材料、填報(bào)零字段、核對零人工、回執(zhí)零上門、存檔零紙質(zhì)，實(shí)現(xiàn)行政備案“智能秒辦”、“無感智辦”。三是推進(jìn)智慧監(jiān)管。將行政備案事項(xiàng)納入省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺、“大綜合一體化”執(zhí)法監(jiān)管數(shù)字應(yīng)用，加強(qiáng)行政備案與監(jiān)督檢查、行政處罰、聯(lián)合懲戒等數(shù)據(jù)共享、協(xié)同聯(lián)動，有力提升政府監(jiān)管效能。
附件3
湖北省堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)指引 強(qiáng)化利企便民
推動行政備案規(guī)范管理走深走實(shí)
湖北省政務(wù)服務(wù)管理部門牽頭成立工作專班，邀請行政法學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)化等領(lǐng)域?qū)＜液驼?wù)服務(wù)一線人員組成業(yè)務(wù)咨詢組，先后12次組織試點(diǎn)地區(qū)和部門召開業(yè)務(wù)培訓(xùn)會、工作推進(jìn)會，統(tǒng)一政策口徑，明確業(yè)務(wù)規(guī)范，推動行政備案規(guī)范管理改革試點(diǎn)工作取得積極成效。
一、深入調(diào)研摸底，編制行政備案事項(xiàng)清單
一是全面梳理摸底。工作專班全面細(xì)致梳理相關(guān)設(shè)定依據(jù)，形成包含1256項(xiàng)行政備案事項(xiàng)的基礎(chǔ)清單。二是逐項(xiàng)對接確認(rèn)。在基礎(chǔ)清單的基礎(chǔ)上逐部門上門對接，對國家層面設(shè)定的行政備案事項(xiàng)逐項(xiàng)確認(rèn)，對省、市級層面設(shè)定的行政備案事項(xiàng)經(jīng)過合法性、必要性、合理性論證后，清理取消部分事項(xiàng)。三是集中審核把關(guān)。組織相關(guān)省級部門和市州召開全省行政備案事項(xiàng)集中審核會，對沒有合法依據(jù)的112項(xiàng)事項(xiàng)全部予以取消；對可以通過日常監(jiān)督、信息共享等實(shí)現(xiàn)管理目的的42項(xiàng)事項(xiàng)不再實(shí)施備案管理；對屬于上下級或者同級行政機(jī)關(guān)之間備案的289項(xiàng)事項(xiàng)，作為政府內(nèi)部管理事項(xiàng)，不再要求企業(yè)和群眾辦理。最終確定全省行政備案事項(xiàng)400項(xiàng)。
二、加強(qiáng)建章立制，嚴(yán)格規(guī)范行政備案實(shí)施
一是理清基本概念。出臺行政備案管理辦法，規(guī)定行政備案是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織依法報(bào)送或者申請的相關(guān)材料，經(jīng)審核予以存檔備查的行為，并將行政備案分為信息收集型和條件/標(biāo)準(zhǔn)審查型兩種類型，分別明確不同的設(shè)定依據(jù)和管理規(guī)范。二是明確設(shè)定和改革要求。擬設(shè)定行政備案的，制定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在有關(guān)起草說明中進(jìn)行論證說明，并定期評估清理，根據(jù)情況變化及時(shí)修改或者廢止。三是強(qiáng)化清單管理。明確全省縣級以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)實(shí)行行政備案事項(xiàng)清單管理制度，動態(tài)調(diào)整行政備案事項(xiàng)清單并向社會公布，清單之外不得違規(guī)實(shí)施行政備案。
三、制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，推進(jìn)行政備案標(biāo)準(zhǔn)化辦理
研究制定《行政備案規(guī)范管理標(biāo)準(zhǔn)化導(dǎo)則》、《行政備案事項(xiàng)編碼規(guī)則》、《行政備案事項(xiàng)辦事指南編寫規(guī)范》，對行政備案規(guī)范管理的總體原則、范圍界定、責(zé)任與權(quán)限、流程管理、信息管理、檔案管理、監(jiān)督與評價(jià)等提出明確要求；確定行政備案事項(xiàng)基本目錄編碼規(guī)則、實(shí)施清單編碼規(guī)則、業(yè)務(wù)辦理項(xiàng)編碼規(guī)則和事項(xiàng)編碼維護(hù)的原則和方法；細(xì)化對設(shè)定依據(jù)、申請材料、辦理渠道、承諾辦理時(shí)限等61項(xiàng)實(shí)施要素的具體要求。在此基礎(chǔ)上，組織主管部門逐項(xiàng)明確行政備案實(shí)施要素并匯總公布，大幅提高行政備案標(biāo)準(zhǔn)化水平，著力推進(jìn)同要素管理、無差別受理、同標(biāo)準(zhǔn)辦理。
四、強(qiáng)化利企便民，提升行政備案便利化水平
一是大力推進(jìn)“一網(wǎng)通辦”。將行政備案事項(xiàng)納入省一體化政務(wù)服務(wù)平臺統(tǒng)一管理，實(shí)行一張清單告知、一張表單申報(bào)、一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)受理、一個(gè)平臺流轉(zhuǎn)，目前已實(shí)現(xiàn)329項(xiàng)行政備案事項(xiàng)網(wǎng)上可辦。二是有序推進(jìn)異地可辦。推進(jìn)高頻事項(xiàng)跨域通辦，滿足企業(yè)和群眾異地辦事需求，已實(shí)現(xiàn)41項(xiàng)行政備案事項(xiàng)在武漢、襄陽和“宜荊荊”三大都市圈區(qū)域通辦，正在推進(jìn)12項(xiàng)行政備案事項(xiàng)全省通辦。三是深入推進(jìn)移動端辦理。將覆蓋范圍廣的行政備案事項(xiàng)向政務(wù)服務(wù)移動端APP“鄂匯辦”延伸，已實(shí)現(xiàn)367項(xiàng)行政備案事項(xiàng)“掌上辦”、“指尖辦”。四是扎實(shí)推進(jìn)自助辦理。推動自助終端入駐各級政務(wù)服務(wù)中心，設(shè)立24小時(shí)自助服務(wù)區(qū)，并向銀行、工業(yè)園區(qū)、商業(yè)樓宇等場所延伸，推動“就近辦、自助辦、隨時(shí)辦”，已實(shí)現(xiàn)259項(xiàng)行政備案事項(xiàng)可自助辦理。五是探索推進(jìn)免證辦。推進(jìn)高頻證照免提交、高頻事項(xiàng)免證辦，已實(shí)現(xiàn)51種高頻電子證照免提交、253項(xiàng)行政備案事項(xiàng)免證辦。
