在標(biāo)準(zhǔn)制定的不同階段,處置專利的重點會有所側(cè)重。
一、預(yù)備階段
在預(yù)備階段,技術(shù)委員會在接收項目建議時,需要提請建議方披露基于建議內(nèi)容可能涉及的專利,并將披露的專利信息匯總。在對建議進行評估時,技術(shù)委員要將匯總的專利信息連同建議內(nèi)容一起進行討論,并提請參加討論的技術(shù)委員會成員披露其擁有和知悉的必要專利信息,將有關(guān)內(nèi)容記錄在會議紀(jì)要中。在形成項目提案時,如果已經(jīng)識別出項目提案附帶的標(biāo)準(zhǔn)草案涉及專利,那么需要在項目提案文件中作出說明,并將已披露的專利清單和證明材料等整理好,作為標(biāo)準(zhǔn)草案的附件。
二、立項階段
在立項階段,標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)在分發(fā)項目提案時,對于已經(jīng)涉及專利的標(biāo)準(zhǔn),需要同時分發(fā)有關(guān)專利的所有材料。對于未識別出涉及專利的項目提案,標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)需要提請所有收到項目提案的相關(guān)方注意標(biāo)準(zhǔn)有可能涉及專利,并鼓勵他們進行專利披露。技術(shù)委員會的成員在對涉及專利的項目提案和標(biāo)準(zhǔn)草案進行研究時,需要考慮專利問題對于能否立項的影響,從而決定投票的選擇和是否派專家參與標(biāo)準(zhǔn)的起草。同時,技術(shù)委員會的成員需要按照標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)的提示,盡早披露所持有和知悉的專利信息。標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)在立項階段會收集到新的標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的信息,因此在公布標(biāo)準(zhǔn)計劃或授權(quán)技術(shù)委員開展起草工作時,需要在盡可能廣泛的范圍內(nèi)公布標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的信息,以引起利益相關(guān)方的關(guān)注。
三、起草階段
在起草階段,標(biāo)準(zhǔn)工作組的所有成員需要披露自身擁有的必要專利,也要盡可能披露其所知悉的他人(方)擁有的必要專利。不屬于工作組,但向正在制定的標(biāo)準(zhǔn)提供技術(shù)貢獻的所有組織或個人,需要披露自身擁有的必要專利,同時也要盡可能披露其所知悉的他人擁有的必要專利。這一階段,標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)要聯(lián)系必要專利的專利權(quán)人/專利申請人,并獲取專利權(quán)人/專利申請人的書面實施許可聲明。這之后,標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)需要將收到的必要專利信息披露表及其證明材料和必要專利實施許可聲明表及時通知工作組。工作組在收到標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)轉(zhuǎn)交的專利信息和書面許可聲明后,要在起草標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容時充分討論和考慮具體條款涉及的專利是否必要,是否存在替代方案可以避免涉及專利。如果標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)在規(guī)定的期限內(nèi)未收到必要專利的專利權(quán)人/專利申請人簽署的必要專利實施許可聲明表,或必要專利的專利權(quán)人/專利申請人選擇了不同意許可的方式,那么工作組草案就不能包含基于此項專利技術(shù)的條款。標(biāo)準(zhǔn)起草工作完成后,工作組向技術(shù)委員會提交的最終工作組草案材料中需要包括經(jīng)過研究,并與現(xiàn)階段草案對應(yīng)的必要專利信息披露表及其證明材料、必要專利實施許可聲明表和已披露的專利清單。
四、審查階段
在審查階段,技術(shù)委員會在分發(fā)委員會草案時,對于通過工作組提交的材料證明已經(jīng)涉及專利的標(biāo)準(zhǔn),需要同時分發(fā)有關(guān)專利的所有材料。對于未識別出涉及專利的委員會草案,技術(shù)委員會需要提請所有收到委員會草案的相關(guān)方注意標(biāo)準(zhǔn)有可能涉及專利,并進行專利披露。技術(shù)委員會的成員和其他相關(guān)方在對涉及專利的委員會草案進行研究時,需要考慮專利問題對委員會草案內(nèi)容的影響,從而決定投票的選擇。同時,技術(shù)委員會的成員要按照標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)的提示,盡早披露所持有和知悉的專利信息。在這一過程中,技術(shù)委員會如果收到了新披露的專利信息,那么需要盡快聯(lián)系必要專利權(quán)人,獲得專利權(quán)人的許可聲明,并將收到的必要專利信息披露表及其證明材料和必要專利實施許可聲明表及時通知工作組。在標(biāo)準(zhǔn)審查會上,對于涉及專利的標(biāo)準(zhǔn),要重點額外審查以下內(nèi)容:涉及專利的委員會草案是否滿足文件要求;必要專利信息披露表及其證明材料、必要專利實施許可聲明表和已披露的專利清單是否完備等。要針對專利是否按照有關(guān)規(guī)定進行了處置,給出專門的審查意見。標(biāo)準(zhǔn)審查工作完成后,技術(shù)委員會向標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)提交的材料中需要包括與現(xiàn)階段草案對應(yīng)的必要專利信息披露表及其證明材料、必要專利實施許可聲明表和已披露的專利清單。
五、批準(zhǔn)階段
在批準(zhǔn)階段,標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)在分發(fā)報批草案時,對于通過技術(shù)委員會提交的材料證明已經(jīng)涉及專利的標(biāo)準(zhǔn),需要同時分發(fā)有關(guān)專利的所有材料。對于未識別出涉及專利的報批草案,標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)要提請所有收到報批草案的相關(guān)方注意標(biāo)準(zhǔn)有可能涉及專利,并進行專利披露。標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)的成員在對涉及專利的報批草案進行研究時,需要考慮專利問題對報批草案內(nèi)容的影響,從而決定是否投贊成票。同時,標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)的成員需要按照標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)的提示,盡早披露所持有和知悉的專利信息。在這一過程中,標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)如果收到了新披露的專利信息,那么需要盡快聯(lián)系必要專利權(quán)人、獲得專利權(quán)人的許可聲明,并將收到的必要專利信息披露表及其證明材料和必要專利實施許可聲明表及時通知技術(shù)委員會進行處置。標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)在對投票通過的報批草案進行審核時,對于涉及專利的標(biāo)準(zhǔn),需要重點關(guān)注在制定程序的各個階段中是否按照要求對專利問題進行了處置,標(biāo)準(zhǔn)的文本中是否對專利問題進行了明確標(biāo)志和說明。不符合要求的,要退回技術(shù)委員會,限時解決問題后再報批。符合要求后,才可被登記為最終標(biāo)準(zhǔn)草案。
六、發(fā)布階段
在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后,專利問題的處置并沒有結(jié)束。在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的盡早披露和獲得許可聲明并不能解決所有問題,因為在標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中涉及的利益相關(guān)方及其代表所組成的群體是有限的,盡管標(biāo)準(zhǔn)會被分發(fā)征求意見,但也只能在有限的范圍內(nèi)獲得專利權(quán)人的注意。同時,信息不對稱造成的知曉程度限制等也會造成遺漏,一些沒有參與標(biāo)準(zhǔn)制定的專利權(quán)人仍然可能不知道正在制定的標(biāo)準(zhǔn)涉及了其擁有的專利。因此很難確保標(biāo)準(zhǔn)中的必要專利在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布之前披露無遺。在這種情況下,建立標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后的補救機制便不可或缺。標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)需要在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后繼續(xù)征集標(biāo)準(zhǔn)必要專利,并在收到新的專利信息披露后,聯(lián)系專利權(quán)人獲得許可聲明。對此種情形下專利權(quán)人拒絕許可的情況,標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)需要讓技術(shù)委員會進行評估,必要時作出暫緩和停止實施標(biāo)準(zhǔn)的決定。