多部門聯(lián)手“嚴(yán)打”資本市場(chǎng)違法行為
■朱寶琛
打擊資本市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，不僅僅只有證監(jiān)會(huì)在行動(dòng)，包括最高檢、最高法、公安部等各個(gè)部門都在密切配合。
最高人民檢察院日前表示，要嚴(yán)厲打擊嚴(yán)重危害金融安全、破壞金融秩序的犯罪，充分發(fā)揮批捕、起訴職能，堅(jiān)決整治嚴(yán)重破壞金融市場(chǎng)秩序的行為，堅(jiān)決查處那些興風(fēng)作浪的“金融大鱷”、搞權(quán)錢交易和利益輸送的“內(nèi)鬼”，對(duì)重大案件實(shí)行掛牌督辦，形成有效震懾。特別是要加大證券期貨犯罪打擊力度，嚴(yán)厲懲治欺詐發(fā)行股票、債券，違規(guī)披露、不披露重要信息，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，利用未公開(kāi)信息交易，操縱證券期貨市場(chǎng)等破壞證券期貨市場(chǎng)秩序的犯罪。
而在大概半個(gè)月之前，最高人民法院表示，要依法嚴(yán)厲懲治證券犯罪行為，防范和化解資本市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)的持續(xù)健康發(fā)展。
另外，公安部也多次以實(shí)際行動(dòng)打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為。比如，與證監(jiān)會(huì)聯(lián)合部署開(kāi)展“打擊防范利用未公開(kāi)信息交易違法行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”，以打擊促防范，以防范促守法；聯(lián)合組織打擊證券期貨違法犯罪執(zhí)法培訓(xùn)班，交流辦案經(jīng)驗(yàn)，研判違法趨勢(shì)，形成打擊各類證券期貨違法犯罪的監(jiān)管執(zhí)法合力。
筆者認(rèn)為，多部門紛紛出手，合力打擊資本市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，其最終目的都是為維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。
一些違法違規(guī)行為的存在，嚴(yán)重危害了市場(chǎng)的發(fā)展。以內(nèi)幕交易為例，其被稱為資本市場(chǎng)的“毒瘤”，可見(jiàn)它的危害之大。因此，對(duì)于這種行為監(jiān)管層一直毫不手軟，予以嚴(yán)厲打擊。雖然監(jiān)管層對(duì)內(nèi)幕交易的態(tài)度是“零容忍”，但其仍然屬于高發(fā)的案件。根據(jù)證監(jiān)會(huì)此前公布的數(shù)據(jù)，在今年上半年查辦的案件中，內(nèi)幕交易新增案件140起，占全部案發(fā)數(shù)量46%；共對(duì)104起內(nèi)幕交易線索啟動(dòng)初查，正式立案調(diào)查36起。
應(yīng)該說(shuō)，無(wú)論是查處數(shù)量的增長(zhǎng)，還是查辦周期的大幅壓縮，都體現(xiàn)著一個(gè)高效、高壓、常態(tài)化的資本市場(chǎng)新稽查時(shí)代正在到來(lái)。
打擊資本市場(chǎng)上的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)發(fā)揮著主導(dǎo)作用。但是，正所謂“一個(gè)籬笆三個(gè)樁，一個(gè)好漢三個(gè)幫”，其他部門的鼎力相助十分重要，不可或缺。并且，還需要不斷加大協(xié)調(diào)力度。我們看到，面對(duì)著證券期貨違法犯罪日趨復(fù)雜多樣的現(xiàn)狀，證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)了與公安司法機(jī)關(guān)的協(xié)作，及時(shí)移送涉嫌犯罪案件與線索，堅(jiān)決查處資本市場(chǎng)重大違法行為，全力支持公安機(jī)關(guān)刑事追責(zé)。這有助于夯實(shí)行政執(zhí)法與刑事司法的有效連接，遏制證券期貨違法犯罪多發(fā)態(tài)勢(shì)。
近期，最高檢、最高法的表態(tài)，在筆者看來(lái)是對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為“嚴(yán)打”的又一次升級(jí)。在依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的總體要求下，多部門形成密切配合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的工作格局，提升監(jiān)管執(zhí)法能力，共同嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪，有助于維護(hù)資本市場(chǎng)的秩序和廣大投資者合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管執(zhí)法的市場(chǎng)效果、法律效果和社會(huì)效果的高度統(tǒng)一，共同維護(hù)資本市場(chǎng)健康運(yùn)行。
(朱寶琛)
