21世紀(jì)以來(lái)，世界科技發(fā)展呈現(xiàn)新的態(tài)勢(shì)，技術(shù)融合催生了一些新的學(xué)科和融合技術(shù)領(lǐng)域，隨著各領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展和交叉融合，新興產(chǎn)業(yè)在世界范圍內(nèi)逐漸涌現(xiàn)并快速發(fā)展起來(lái)?？萍紕?chuàng)新為產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了強(qiáng)大的動(dòng)力，新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和繁榮正成為全球經(jīng)濟(jì)的新引擎。發(fā)達(dá)國(guó)家憑借深厚的歷史積累，引領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展前沿;因此，研究世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家在促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面做出的重要舉措對(duì)中國(guó)制定相應(yīng)政策具有重要的借鑒意義。

　　發(fā)達(dá)國(guó)家大力推進(jìn)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略行動(dòng)，從產(chǎn)業(yè)政策、能源政策、技術(shù)政策、貿(mào)易政策等方面做出一系列重大調(diào)整。技術(shù)創(chuàng)新、綠色低碳、國(guó)際化發(fā)展、集群發(fā)展以及由此帶來(lái)的商業(yè)模式創(chuàng)新成為國(guó)外新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要特征。本文從分析發(fā)達(dá)國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及相應(yīng)促進(jìn)政策出發(fā)，對(duì)世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家如歐盟、美國(guó)等出臺(tái)的戰(zhàn)略部署進(jìn)行典型案例分析，并對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家采用的不同政策措施進(jìn)行梳理和比較分析，以此得出對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的幾點(diǎn)啟示。

　　一、發(fā)達(dá)國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策概述

　　美、歐、英、日、韓等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)根據(jù)自身產(chǎn)業(yè)和科技的比較優(yōu)勢(shì)，紛紛制定了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，并出臺(tái)了相應(yīng)的促進(jìn)政策，把爭(zhēng)奪科技制高點(diǎn)作為國(guó)家戰(zhàn)略重點(diǎn)，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。

　　美國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以復(fù)興制造業(yè)為核心的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略。奧巴馬政府將政策重點(diǎn)放在新能源和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)上，同時(shí)也十分強(qiáng)調(diào)先進(jìn)制造、生物與醫(yī)藥、新一代信息與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、電動(dòng)汽車技術(shù)、納米技術(shù)等技術(shù)的開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　　歐盟將低碳產(chǎn)業(yè)列為新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)，重在將“綠色技術(shù)”、信息技術(shù),尤其是物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、生物技術(shù)和其他高技術(shù)提高至全球領(lǐng)先水平，大力發(fā)展“綠色經(jīng)濟(jì)”。歐盟發(fā)展的低碳技術(shù)包括典型低碳能源技術(shù)、碳捕捉運(yùn)輸封存技術(shù)、智能電網(wǎng)、新能源汽車、儲(chǔ)能技術(shù)、生物燃料與建筑節(jié)能技術(shù)等。

　　英國(guó)重視低碳經(jīng)濟(jì)，還通過(guò)建立增材制造研究中心等政策措施，發(fā)展高附加值制造、信息、生物、海洋等新興產(chǎn)業(yè)。日本重點(diǎn)發(fā)展新能源、節(jié)能環(huán)保、信息技術(shù)、新型汽車、海洋技術(shù)等領(lǐng)域。韓國(guó)將低碳與綠色發(fā)展作為重要主題，重點(diǎn)培育可再生能源、信息、納米技術(shù)等產(chǎn)業(yè)。

　　二、發(fā)達(dá)國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策的戰(zhàn)略部署

　　世界各國(guó)都認(rèn)識(shí)到了新興產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)技術(shù)未來(lái)和增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要意義，因此各國(guó)紛紛出臺(tái)國(guó)家戰(zhàn)略，超前部署發(fā)展重點(diǎn)。迄今為止，二十多個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和新興國(guó)家已制定了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，啟動(dòng)了100余項(xiàng)專門計(jì)劃。本章以美國(guó)2011年和2015年發(fā)布的《國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》以及歐盟2013年發(fā)布的《“地平線”2020計(jì)劃》為例，重點(diǎn)分析這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體的戰(zhàn)略部署。

　　(一)美國(guó)《國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》

　　為走出經(jīng)濟(jì)衰退，推動(dòng)可持續(xù)增長(zhǎng)和高質(zhì)量就業(yè)，2011年2月美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)、科技政策辦公室發(fā)布了《美國(guó)的創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和繁榮》[以下簡(jiǎn)稱“《國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》(2011)”]。2015年10月底，白宮再次發(fā)布《美國(guó)創(chuàng)新新戰(zhàn)略》[以下稱“《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》(2015)”]，該版創(chuàng)新戰(zhàn)略是奧巴馬任內(nèi)第三次發(fā)布關(guān)于支持創(chuàng)新的國(guó)家級(jí)戰(zhàn)略性文件，顯示出美國(guó)政府對(duì)創(chuàng)新前所未有的高度關(guān)注。

　　《國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》(2011)是美國(guó)政府需要承擔(dān)的任務(wù)規(guī)劃，是奧巴馬政府和美國(guó)各界對(duì)重振美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力，特別是政府如何支持創(chuàng)新活動(dòng)、激發(fā)創(chuàng)新活力的最新思考和舉措。美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心理念是構(gòu)筑“創(chuàng)新金字塔”。

　　《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》(2015)共有六個(gè)部分，包括三大創(chuàng)新要素和三大戰(zhàn)略舉措。三大創(chuàng)新要素指的是投資創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境基礎(chǔ)要素、推動(dòng)私營(yíng)部門創(chuàng)新、打造創(chuàng)新型國(guó)家，三大戰(zhàn)略舉措指的是創(chuàng)造高質(zhì)量就業(yè)崗位和持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、推動(dòng)國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域突破、建設(shè)創(chuàng)新型政府。奧巴馬政府希望通過(guò)三大戰(zhàn)略來(lái)進(jìn)一步激活三大創(chuàng)新要素，以此創(chuàng)造一個(gè)良好的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》(2015)主要發(fā)展9大戰(zhàn)略領(lǐng)域，分別為先進(jìn)制造、精密醫(yī)療、大腦計(jì)劃、先進(jìn)汽車、智慧城市、清潔能源和節(jié)能技術(shù)、教育技術(shù)、太空探索以及計(jì)算機(jī)新領(lǐng)域。此外，美國(guó)政府還將繼續(xù)投資有利于未來(lái)戰(zhàn)略計(jì)劃的通用技術(shù)，這些通用技術(shù)將會(huì)持續(xù)地影響人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，如納米技術(shù)、機(jī)器人技術(shù)和自動(dòng)化系統(tǒng)，先進(jìn)材料、生物學(xué)和工程學(xué)等。

　　相較于2011年，2015版美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略在以下幾個(gè)方面增強(qiáng)了支持力度。首先，在政府定位上，美國(guó)在《國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》(2015)中將其在創(chuàng)新中的作用提到了前所未有的高度，并進(jìn)一步聚焦如何建設(shè)服務(wù)型政府。其次，《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》(2015)強(qiáng)調(diào)了營(yíng)造創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的重要性。相對(duì)于2009年和2011年的美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略，2015年的美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略內(nèi)容更加豐富具體，著重強(qiáng)調(diào)并增加了更多針對(duì)美國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的支持政策，這些政策對(duì)所有美國(guó)民眾都會(huì)帶來(lái)切身的利益。第三，在R&D投資上，2011年的國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略中，政府強(qiáng)調(diào)了R&D的重要性，并提供了相應(yīng)的政府支持，但另一方面，基于R&D本身公共物品的屬性，必須保證R&D總投資量要達(dá)到當(dāng)前的2—4倍，才能引導(dǎo)正面的社會(huì)R&D投資。因此，《國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》(2015)在對(duì)R&D的政府基金以及對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度要比以前大得多。

　　奧巴馬兩屆任期內(nèi)，連續(xù)三次發(fā)布國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略報(bào)告，這在美國(guó)歷史上尚屬首次，顯示出本屆美國(guó)政府對(duì)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重視達(dá)到了前所未有的高度。正如《國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略》(2015)開(kāi)篇提到的那樣，“今天全力發(fā)展創(chuàng)新的國(guó)家明天將擁有全球經(jīng)濟(jì)，這是美國(guó)不能放棄的優(yōu)勢(shì)”。

　　(二)歐盟《“地平線”2020計(jì)劃》

　　歐盟的研發(fā)框架計(jì)劃從FP1(1984—1987年)發(fā)展到FP7(2007—2013年)，其整體規(guī)劃、策略措施、監(jiān)控手段、支持領(lǐng)域、資助力度、人才培養(yǎng)等各個(gè)方面都在運(yùn)作中不斷調(diào)整、完善和加強(qiáng)。通過(guò)系列研發(fā)框架計(jì)劃的實(shí)施，促進(jìn)了歐盟科研、工業(yè)、商業(yè)、社會(huì)等各方面的發(fā)展。在FP7執(zhí)行期間，為恢復(fù)歐盟成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)活力，歐盟委員會(huì)制定了“歐洲2020戰(zhàn)略”，作為落實(shí)該旗艦計(jì)劃的創(chuàng)新政策工具，“地平線2020”于2014年正式啟動(dòng)實(shí)施。

　　“地平線2020”是歐盟實(shí)施創(chuàng)新政策的資金工具;計(jì)劃周期7年(2014—2020年)，預(yù)算總額約為770.28億歐元。 “地平線2020”要求歐盟所有的研發(fā)與創(chuàng)新計(jì)劃聚焦于三個(gè)共同的戰(zhàn)略優(yōu)先領(lǐng)域，其中每個(gè)優(yōu)先領(lǐng)域都分別部署多項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃，另外單列了4項(xiàng)不便分類的資助計(jì)劃。

　　“地平線2020”被歐洲領(lǐng)導(dǎo)人和歐洲議會(huì)視為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的手段，是歐盟對(duì)未來(lái)的投資。其目標(biāo)是確保歐洲產(chǎn)生世界頂級(jí)的科學(xué)，消除科學(xué)創(chuàng)新的障礙，在創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程中，融合公眾平臺(tái)和私營(yíng)企業(yè)協(xié)同工作。“地平線2020”的提出標(biāo)志著歐盟在研究創(chuàng)新計(jì)劃上進(jìn)入了新紀(jì)元。

　　三、國(guó)外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策比較分析

　　由于國(guó)家發(fā)展階段、政策體系等差異，各國(guó)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、培育和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的政策體系等方面存在顯著不同，然而在解決新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性問(wèn)題上已經(jīng)形成了一定的共性認(rèn)識(shí)。發(fā)達(dá)國(guó)家主要從財(cái)政、金融、共性技術(shù)平臺(tái)、法律法規(guī)以及人才政策等方面來(lái)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體提供支持和營(yíng)造良好環(huán)境，其中財(cái)政政策包括政府采購(gòu)、政府稅收以及政府補(bǔ)貼政策等。本章主要從能為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新主體提供支持和營(yíng)造良好環(huán)境的政策體系、中小企業(yè)發(fā)展政策、金融支持模式等方面來(lái)比較主要發(fā)達(dá)國(guó)家之間培育和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的政策異同。

　　(一)政策體系

　　歐美產(chǎn)業(yè)政策體系圍繞市場(chǎng)展開(kāi)，實(shí)施產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策時(shí)，政府與企業(yè)分工明確。政府的主要任務(wù)是營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境，并在基礎(chǔ)研究、競(jìng)爭(zhēng)前應(yīng)用技術(shù)研究、共性技術(shù)開(kāi)發(fā)等方面發(fā)揮作用，在特定時(shí)期支持一些戰(zhàn)略性領(lǐng)域的重大技術(shù)突破。此外，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家重視需求導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)政策，政府在市場(chǎng)需求側(cè)的政策引導(dǎo)力度較大，致力于形成供給側(cè)與需求側(cè)協(xié)同作用的政策體系。

　　美國(guó)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展投入很大，但并不是單純進(jìn)行資金注入，而是借助了稅收補(bǔ)貼等手段，利用其經(jīng)濟(jì)杠桿效應(yīng)帶動(dòng)社會(huì)資本向這些新興產(chǎn)業(yè)投入。美國(guó)尤其注重對(duì)市場(chǎng)需求的引導(dǎo)，綜合運(yùn)用價(jià)格杠桿、稅收優(yōu)惠、費(fèi)用減免、標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)、完善基礎(chǔ)設(shè)施等手段，開(kāi)拓市場(chǎng)空間。同時(shí)通過(guò)政府采購(gòu)、消費(fèi)者使用新技術(shù)的減稅或退稅等政策工具來(lái)激勵(lì)創(chuàng)新。

　　(二)中小企業(yè)發(fā)展對(duì)策

　　美國(guó)和日本在促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面已經(jīng)擁有了較為完善的法律法規(guī)，建立了較為完善的信用擔(dān)保體系和全國(guó)統(tǒng)一的中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)，并形成了兩種不同類型的中小企業(yè)發(fā)展對(duì)策。

　　(三)金融支持模式

　　目前主要發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)新興產(chǎn)業(yè)部門的金融支持模式大致可以劃分為兩種，分別為市場(chǎng)主導(dǎo)型與銀行主導(dǎo)型。在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，以美國(guó)、英國(guó)等為代表的第一梯隊(duì)“領(lǐng)先型”國(guó)家，屬于市場(chǎng)主導(dǎo)型，重點(diǎn)表現(xiàn)為以資本市場(chǎng)為基礎(chǔ)，金融資本的定價(jià)和配置是由市場(chǎng)決定的。美英形成市場(chǎng)主導(dǎo)型的金融支持模式，主要基于其健全的市場(chǎng)機(jī)制和完善的配套法規(guī)，運(yùn)行效率相對(duì)較高，雖然銀行與企業(yè)破產(chǎn)的比率相對(duì)較高，但有利于把損失限制在最低程度，將風(fēng)險(xiǎn)逐步分散于市場(chǎng)，整體來(lái)看有利于維護(hù)金融穩(wěn)定。

　　日本、德國(guó)等國(guó)家的金融支持模式多為銀行主導(dǎo)型，其中以日本最為典型。在銀行主導(dǎo)型的金融支持模式下，產(chǎn)業(yè)發(fā)展高度依賴銀行金融機(jī)構(gòu)的貸款，銀行與產(chǎn)業(yè)間具有很強(qiáng)的相互依存性。銀行主導(dǎo)型模式使承擔(dān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展載體的企業(yè)更加注重自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，這對(duì)于形成資本和技術(shù)密集型的大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)非常有利;然而從金融穩(wěn)定角度看，銀行主導(dǎo)型模式存在極大隱患，由于銀行與關(guān)系企業(yè)之間相互持股，企業(yè)和銀行的財(cái)務(wù)狀況難以有效披露，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)難以有效控制，容易引發(fā)金融危機(jī)。

　　(四)啟示

　　通過(guò)國(guó)外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部署及具體支持政策之間的比較分析，可以得到如下幾點(diǎn)啟示。

　　首先，逐步完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育與發(fā)展政策的制定應(yīng)立足于全產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)，需考慮相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)融合、新興產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)交叉及產(chǎn)業(yè)融合。有效聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研發(fā)，共性平臺(tái)技術(shù)構(gòu)建，建立產(chǎn)學(xué)研用合作機(jī)制與技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，并探索設(shè)立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟。打造開(kāi)放式創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，促進(jìn)科技、金融和產(chǎn)業(yè)的深度融合，推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施。

　　第二，構(gòu)建利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的體制機(jī)制。為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的法律制度環(huán)境，保持對(duì)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域中關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高度關(guān)注，并創(chuàng)建有利于創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

　　第三，有效把握技術(shù)、市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律。建立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的評(píng)價(jià)體系與方法，并運(yùn)用科學(xué)方法預(yù)測(cè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，充分發(fā)揮各領(lǐng)域?qū)＜遗c智庫(kù)的作用，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)部門、高等院校和研究機(jī)構(gòu)，科學(xué)選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)，合理判斷戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)。

　　第四，建立完善的財(cái)稅金融及人才支持體系。加大財(cái)政政策扶持力度，如政府采購(gòu)政策，財(cái)政補(bǔ)貼及稅收減免等政策，尤其注重需求側(cè)的政策支持;創(chuàng)新中央財(cái)政資金使用方式，加快多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，建立多層次擔(dān)保體系，推進(jìn)戰(zhàn)新金融服務(wù)模式創(chuàng)新。

　　中國(guó)工程科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院

　　薛瀾 周源