案例編號：（2020）最高法知民終441號
相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款：《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范（GB/T 29490-2013）》8.2 研究開發(fā)
e) 及時對研究開發(fā)成果進(jìn)行評估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；
f) 保留研究開發(fā)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。
本期導(dǎo)讀：根據(jù)《專利法實施細(xì)則》第十二條（三）的規(guī)定，員工離職一年內(nèi)，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造為“屬于原單位的職務(wù)發(fā)明”。如何理解“有關(guān)”，是事關(guān)職務(wù)發(fā)明歸屬的大事，讀完本篇，您將對“有關(guān)”的判斷原則，有更精準(zhǔn)的掌握。背景信息
林某原系甲公司研發(fā)主任，在職期間主持完成發(fā)明創(chuàng)造：醫(yī)用內(nèi)窺鏡光學(xué)檢測儀，甲公司將之申請為專利。后林某辭職并組建乙公司，乙公司向法院提出確權(quán)請求：林某與甲公司非勞務(wù)關(guān)系，而是合作關(guān)系，故上述專利所有權(quán)應(yīng)為林某所有，現(xiàn)應(yīng)歸屬乙公司。一審法院沒有支持乙公司的請求。乙公司提出上訴。
終審判決書（節(jié)選）要點(diǎn)：
本院認(rèn)為，本案的爭議焦點(diǎn)問題是：……（二）涉案專利是否屬于應(yīng)歸屬于甲公司的職務(wù)發(fā)明。……（二）涉案專利是否屬于應(yīng)歸屬于甲公司的職務(wù)發(fā)明專利法第六條第一款規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。”專利法實施細(xì)則第十二條規(guī)定：“專利法第六條所稱執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指：（一）在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；（二）履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造；（三）退休、調(diào)離原單位后或者勞動、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。專利法第六條所稱本單位，包括臨時工作單位；專利法第六條所稱本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對外公開的技術(shù)資料等?！?/span>原審法院依據(jù)前述法律規(guī)定，認(rèn)定涉案專利為林某從甲公司離職一年內(nèi),與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造，從而認(rèn)定涉案專利為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,專利權(quán)應(yīng)當(dāng)歸甲公司所有。該認(rèn)定是否正確，本院認(rèn)為應(yīng)從員工身份關(guān)系、經(jīng)由本職工作或任務(wù)所接觸的技術(shù)內(nèi)容、涉案專利與工作內(nèi)容的相關(guān)性等幾方面進(jìn)行評判，對發(fā)明創(chuàng)造的“有關(guān)”進(jìn)行合理限定。注意應(yīng)將單位知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益與離職員工因其本職工作、任務(wù)所掌握的技術(shù)內(nèi)容在結(jié)合員工身份職責(zé)的基礎(chǔ)上進(jìn)行合理對應(yīng)，以期在保護(hù)本單位合法權(quán)益與離職員工本職工作和任務(wù)之外的新發(fā)明創(chuàng)造之間取得平衡。1. 關(guān)于身份關(guān)系甲公司提供的《員工離職申請表》載明，林某于2012年5月入職至2018年3月31日離職，職務(wù)為研發(fā)部經(jīng)理，養(yǎng)老保險繳費(fèi)查詢亦印證證明林某離職的時間為2018年3月30日。原審據(jù)此認(rèn)定林某與甲公司之間的勞動關(guān)系存續(xù)期間正確。涉案專利的申請時間為2018年9月18日，在林某離職之日起一年內(nèi)。乙公司和林某主張林某與甲公司在2015年8月至2018年3月之間系合作關(guān)系，該主張缺乏有效證據(jù)支持，本院不予采信。2.關(guān)于林某工作所接觸的技術(shù)內(nèi)容原審已查明，林某2012年5月入職甲公司任硬件工程師；2014年林某即在甲公司《醫(yī)用內(nèi)窺鏡光學(xué)性能檢測儀(ECI600)》研發(fā)項目中任項目組長，負(fù)責(zé)擬定可行性方案及評審，相關(guān)設(shè)計文件圖紙均有林某簽字，該項目客戶為中國食品藥品檢定研究院。2016年11月2日，甲公司向北京市醫(yī)療器械檢測所銷售醫(yī)用內(nèi)窺鏡光學(xué)檢測儀。甲公司提交的相關(guān)產(chǎn)品設(shè)計圖紙均有林某簽名。經(jīng)由上述事實可知，甲公司以研發(fā)制造醫(yī)用內(nèi)窺鏡光學(xué)檢測儀為主營業(yè)務(wù)之一，林某從2014年到2018年期間擔(dān)任研發(fā)負(fù)責(zé)人職務(wù)，醫(yī)用內(nèi)窺鏡光學(xué)檢測儀的研發(fā)工作與其工作任務(wù)有關(guān)。2017年8月11日林某代表甲公司與劉白林等人簽訂了《醫(yī)用內(nèi)窺鏡光學(xué)性能檢測儀項目上位機(jī)操作軟件單元研制服務(wù)合同》《醫(yī)用內(nèi)窺鏡光學(xué)性能檢測儀項目機(jī)械結(jié)構(gòu)單元研制服務(wù)合同》《醫(yī)用內(nèi)窺鏡光學(xué)性能檢測儀項目電控系統(tǒng)硬件和程序單元研制服務(wù)合同》，顯示林某對于甲公司在研發(fā)的新型號醫(yī)用內(nèi)窺鏡光學(xué)性能檢測儀從軟件到機(jī)械結(jié)構(gòu)均有接觸。其中林某作為甲公司技術(shù)負(fù)責(zé)人簽訂的機(jī)械設(shè)計研發(fā)外包技術(shù)協(xié)議書就機(jī)械的機(jī)構(gòu)組成及功能實現(xiàn)方案給出了具體要求。該技術(shù)協(xié)議涉及醫(yī)用電子內(nèi)窺鏡檢測儀的各個機(jī)構(gòu)，包括涉案專利所涉的內(nèi)窺鏡夾持機(jī)構(gòu)、包含旋轉(zhuǎn)臂和旋轉(zhuǎn)中心的旋轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)、安裝于旋轉(zhuǎn)臂上的燈箱機(jī)構(gòu)，旋轉(zhuǎn)中心與裝卡完成的內(nèi)窺鏡的入瞳中心線的豎直垂線重合。綜上可知，林某作為甲公司的醫(yī)用內(nèi)窺鏡光學(xué)性能檢測儀項目研發(fā)負(fù)責(zé)人，前述甲公司產(chǎn)品技術(shù)方案均在林某本職研發(fā)工作范疇之中。3.涉案專利與林某工作內(nèi)容的相關(guān)性將涉案專利的技術(shù)方案與前述林某工作內(nèi)容進(jìn)行比對，本院認(rèn)為，涉案專利技術(shù)方案的主要內(nèi)容在前述研發(fā)工作中已提出或?qū)嵸|(zhì)涉及。尤其是涉案專利權(quán)利要求1中“所述原點(diǎn)定位桿的一側(cè)豎直設(shè)有用于與所述入瞳面貼合的定位貼合平面”及專利實施例（說明書【0026段】）所載“原點(diǎn)定位桿上端一半切去，剩余一半切面形成定位貼合平面與原點(diǎn)定位桿的中心軸線重合”的方案，在甲公司研發(fā)中通過“以裝卡完成的內(nèi)窺鏡的入瞳中心線的豎直垂線為旋轉(zhuǎn)中心”這一核心功能設(shè)計提出。這也是乙公司和林某在原審所確認(rèn)的主要發(fā)明點(diǎn)之一。至于乙公司和林某所提另一發(fā)明點(diǎn)“原點(diǎn)定位桿底端結(jié)合部32的錐面與圖1的固定板上的通孔41一樣”，本院認(rèn)為，該“通孔41”應(yīng)系涉案專利轉(zhuǎn)動盤上端的“凹孔21”之誤，因涉案專利明確原點(diǎn)定位桿底端結(jié)合部與凹孔之間系無間隙的貼合關(guān)系。甲公司提交的林某作為審核人簽字的2014年7月1日的產(chǎn)品設(shè)計圖已完整記載該上部切至中線和底端具有錐度的定位桿，同樣在甲公司研發(fā)中已提出。至此可以得出結(jié)論，甲公司本案中提交的證據(jù)已足以證明，在林某從甲公司離職之前，涉案專利所涉技術(shù)方案主要研究技術(shù)主題和機(jī)構(gòu)設(shè)計均已在甲公司組織的研發(fā)中被提出。乙公司和林某主張涉案專利系實施現(xiàn)有技術(shù)，對此本院認(rèn)為，一則其所提在先專利文件均系針對內(nèi)窺鏡夾持和調(diào)節(jié)機(jī)構(gòu)，并未公開涉案專利所涉原點(diǎn)定位桿和轉(zhuǎn)動盤，從技術(shù)方案來說關(guān)聯(lián)性不足；二則是否屬于現(xiàn)有技術(shù)與專利效力的新穎性和創(chuàng)造性判斷有關(guān)，與涉案專利的權(quán)利歸屬分屬不同法律關(guān)系，以此進(jìn)行權(quán)屬抗辯缺乏法律依據(jù)。綜上所述，通過對涉案專利技術(shù)方案的審查，本院確認(rèn)，涉案專利的主要技術(shù)方案和機(jī)構(gòu)設(shè)計均屬于林某在甲公司工作期間的工作職責(zé)所對應(yīng)的技術(shù)內(nèi)容。據(jù)此應(yīng)認(rèn)定，原審法院在涉案專利技術(shù)方案審查基礎(chǔ)上，結(jié)合林某作為乙公司法定代表人在原審中所作其個人系涉案專利主要發(fā)明人的陳述，認(rèn)定涉案專利為林某的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、專利權(quán)應(yīng)歸屬甲公司，并判令乙公司就其行為賠償維權(quán)費(fèi)用正確。綜上所述，乙公司和林某的上訴請求均不能成立，應(yīng)予駁回。原審判決認(rèn)定事實清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。
